原标题:绿联智能:第三届董事会第十三次会议决议公告

证券代码：835421 证券简称：绿联智能 主办券商：山西证券
上海绿联智能科技股份有限公司
第三届董事会第十三次会议决议公告

本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连 带法律责任。

一、会议召开和出席情况
（一）会议召开情况
1.会议召开时间：2023年11月20日
2.会议召开地点：公司会议室
3.会议召开方式：现场
4.发出董事会会议通知的时间和方式：2023年11月13日以书面方式发出 5.会议主持人：董事长李波先生
6.会议列席人员：董事会秘书
7.召开情况合法合规性说明：
本次会议的召开符合《公司法》和《公司章程》等有关法律、法规的相关规定，会议的召集、召开合法有效。


（二）会议出席情况
会议应出席董事 6人，出席和授权出席董事 6人。


二、议案审议情况
（一）审议通过《关于公司定向发行股票的 <定向发行说明书> 的议案》 1.议案内容：
具体内容详见公司（证券代码：835421）在全国股份转让系统指定信息披露平台（www.neeq.com.cn）发布的《股票定向发行说明书》（公告编号2023-036）。

2.议案表决结果：同意 6票；反对 0票；弃权 0票。

公司现任独立董事肖国兴、傅仁辉对本项议案发表了同意的独立意见。

3.回避表决情况：
本议案不涉及关联交易，无需回避表决。

4.提交股东大会表决情况：
本议案尚需提交股东大会审议。


（二）审议通过《关于公司现有股东不享有本次定向发行优先认购权的议案》 1.议案内容：
根据现行《公司章程》，公司发行新股时、原在册股东没有优先认购权。据此，针对本次发行的股份，公司现有股东不享有优先认购权。

2.议案表决结果：同意 6票；反对 0票；弃权 0票。

公司现任独立董事肖国兴、傅仁辉对本项议案发表了同意的独立意见。

3.回避表决情况：
本议案不涉及关联交易，无需回避表决。

4.提交股东大会表决情况：
本议案尚需提交股东大会审议。


（三）审议通过《关于设立募集资金专项账户并签署募集资金三方监管协议的议案》
1.议案内容：
针对本次定向发行，公司应设立募集资金专项账户，募集资金账户为公司与主办券商、存放募集资金的商业银行签订的三方监管账户，公司将与以上主体签订《募集资金专户三方监管协议》（以下简称“三方监管协议”），以确保募集资金的正常使用，提高募集资金的使用效率和效益。

2.议案表决结果：同意 6票；反对 0票；弃权 0票。

公司现任独立董事肖国兴、傅仁辉对本项议案发表了同意的独立意见。

3.回避表决情况：
本议案不涉及关联交易，无需回避表决。

4.提交股东大会表决情况：
本议案尚需提交股东大会审议。


（四）审议通过《关于募集资金管理制度的议案》
1.议案内容：
具体内容详见公司（证券代码：835421）在全国股份转让系统指定信息披露平台（www.neeq.com.cn）发布的《募集资金管理制度》（公告编号2023-039）。

2.议案表决结果：同意 6票；反对 0票；弃权 0票。

公司现任独立董事肖国兴、傅仁辉对本项议案发表了同意的独立意见。

3.回避表决情况：
本议案不涉及关联交易，无需回避表决。

4.提交股东大会表决情况：
本议案尚需提交股东大会审议。


（五）审议通过《关于公司与发行对象签署附条件生效的股票认购协议以及公司实际控制人与发行对象签署相关投资合作协议的议案》
1.议案内容：
公司与本次股票定向发行的发行对象签署附条件生效的股票认购协议，协议在本次定向发行事宜的决议经公司董事会、股东大会审议批准且公司取得全国股转公司同意本次股票定向发行的函等条件满足后生效。另外，公司实际控制人李波先生与发行对象签署投资合作协议作为本次定向发行的补充协议、约定了若干特殊条款，投资合作协议与前述股票认购协议同时生效。

2.议案表决结果：同意 6票；反对 0票；弃权 0票。

公司现任独立董事肖国兴、傅仁辉对本项议案发表了同意的独立意见。

3.回避表决情况：
本议案不涉及关联交易，无需回避表决。

4.提交股东大会表决情况：
本议案尚需提交股东大会审议。

（六）审议通过《关于提请股东大会授权董事会全权办理本次股票发行事宜的议案》
1.议案内容：
为保障本次定向发行的顺利进行，公司现提请股东大会授权董事会全权办理本次定向发行的相关事宜，包括但不限于：
1、根据有关主管部门的要求和市场实际情况，在股东大会决议范围内细化、完善和实施本次定向发行的具体方案；
2、根据有关主管部门要求和市场实际情况，在法律、法规规定以及股东大会决议范围内对募集资金使用具体安排进行调整；
3、办理本次定向发行申报的事宜，根据有关监管部门的要求制作、修改、报送有关本次定向发行的申报材料；
4、办理本次定向发行募集资金使用涉及的相关工作，签署本次定向发行募集资金使用实施过程中的重大协议及其他相关法律文件；
5、决定签署、补充、修改、递交、呈报、执行本次定向发行过程中发生的所有协议和文件；
6、开立募集资金存放专项账户、签署募集资金管理和使用相关的协议； 7、如出现不可抗力或证券监管部门对定向发行股票的政策有新的规定或市场条件发生变化，根据情况对本次定向发行的具体方案作相应调整并继续办理本次定向发行事宜；
8、在本次定向发行完成后，办理本次定向发行的股票在全国中小企业股份转让系统登记等事宜；
9、根据本次定向发行的实际发行结果，增加公司注册资本、修改《公司章程》相应条款及办理工商变更登记；
10、在法律、法规及《公司章程》允许范围内，办理与本次定向发行有关的其他相关事项。

上述授权自公司股东大会审议通过之日起十二个月内有效。

2.议案表决结果：同意 6票；反对 0票；弃权 0票。

公司现任独立董事肖国兴、傅仁辉对本项议案发表了同意的独立意见。

3.回避表决情况：
本议案不涉及关联交易，无需回避表决。

4.提交股东大会表决情况：
本议案尚需提交股东大会审议。


（七）审议通过《关于增加公司注册资本并修改公司章程的议案》
1.议案内容：
具体内容详见公司（证券代码：835421）在全国股份转让系统指定信息披露平台（www.neeq.com.cn）发布的《关于拟修订公司章程公告》（公告编号2023-040）。

2.议案表决结果：同意 6票；反对 0票；弃权 0票。

公司现任独立董事肖国兴、傅仁辉对本项议案发表了同意的独立意见。

3.回避表决情况：
本议案不涉及关联交易，无需回避表决。

4.提交股东大会表决情况：
本议案尚需提交股东大会审议。


（八）审议通过《关于公司对外投资并购买资产的议案》
1.议案内容：
具体内容详见公司（证券代码：835421）在全国股份转让系统指定信息披露平台（www.neeq.com.cn）发布的《对外投资的公告》（公告编号2023-041）。

2.议案表决结果：同意 6票；反对 0票；弃权 0票。

公司现任独立董事肖国兴、傅仁辉对本项议案发表了同意的独立意见。

3.回避表决情况：
本议案不涉及关联交易，无需回避表决。

4.提交股东大会表决情况：
本议案尚需提交股东大会审议。


（九）审议通过《关于提请召开 2023年第二次临时股东大会的议案》 1.议案内容：
具体内容详见公司（证券代码：835421）在全国股份转让系统指定信息披露平台（www.neeq.com.cn）发布的《关于召开2023年第二次临时股东大会通知公告》（公告编号2023-042）。
2.议案表决结果：同意 6票；反对 0票；弃权 0票。

3.回避表决情况：
本议案不涉及关联交易，无需回避表决。

4.提交股东大会表决情况：
本议案无需提交股东大会审议。


三、备查文件目录
《上海绿联智能科技股份有限公司第三届董事会第十三次会议决议》


上海绿联智能科技股份有限公司
董事会
2023年 11月 21日