原标题:凤凰股份:凤凰股份信息披露管理办法（2023年10月修订）

江苏凤凰置业投资股份有限公司
信息披露管理办法
（2023年 10月修订）

第一章 总 则
第一条 为了规范江苏凤凰置业投资股份有限公司（以下简称“公
司”）及其他信息披露义务人的信息披露行为，加强信息披露事务管理，保护投资者合法权益，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）、中国证监会《上市公司信息披露管理办法》（以下简称《信息披露管理办法》）、《上海证券交易所股票上市规则》（以下简称《股票上市规则》）、《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 2号——信息披露事务管理》等法律、法规、规章、业务规则及《江苏凤凰置业投资股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）的有关规定，制定本办法。

第二条 本制度所称“信息披露义务人”是指：公司及其董事、监
事、高级管理人员、股东、实际控制人，收购人，重大资产重组、再融资、重大交易有关各方等自然人、单位及其相关人员，破产管理人及其成员，以及法律、行政法规和中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）规定的其他承担信息披露义务的主体。

第三条 本办法所称“信息”是指《证券法》规定的，涉及公司经
营、财务或者对公司股票及其衍生品种交易价格以及投资者作出价值判断和投资决策可能或者已经产生重大影响的信息以及证券监管部
门要求或公司主动披露的信息。

本办法所称“披露”是指前述信息送达证券监管部门并在规定的
时间内，在上海证券交易所网站和符合国务院证券监督管理机构规定条件的媒体上，以规定的方式向社会公众公告，并置备于公司住所供社会公众查阅。

本办法所称“及时”是指自起算日起或者触及披露时点的2个交易
日内。

第四条 公司及其他信息披露义务人应当及时依法履行信息披露
义务，披露的信息应当真实、准确、完整，简明清晰、通俗易懂，不得有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

信息披露义务人披露的信息应当同时向所有投资者公开披露，不
得提前向任何单位和个人泄露，不得进行选择性信息披露。但是，法律、行政法规另有规定的除外。

在内幕信息依法披露前，内幕信息的知情人和非法获取内幕信息
的人不得公开或者泄露该信息，不得利用该信息进行内幕交易。任何单位和个人不得非法要求信息披露义务人提供依法需要披露但尚未
披露的信息。

第五条 本办法适用于如下人员和机构：
（一）公司董事和董事会；
（二）公司监事和监事会；
（三）公司高级管理人员；
（四）公司总部各部门以及各分公司、子公司的负责人；
（五）公司控股股东、实际控制人和持股 5%以上的股东；
（六）依据法律、法规和中国证监会规定的其他负有信息披露职
责的主体。

第六条 公司董事、监事、高级管理人员应当忠实、勤勉地履行
职责，保证披露信息的真实、准确、完整，信息披露及时、公平。

第七条 依法披露的信息，应当在证券交易所的网站和符合中国
证监会规定条件的媒体发布，同时将其置备于公司住所、证券交易所，供社会公众查阅。

信息披露文件的全文应当在上海证券交易所的网站和符合中国
证监会规定条件的报刊、依法开办的网站披露，定期报告、收购报告书等信息披露文件的摘要应当在上海证券交易所的网站和符合中国
证监会规定条件的报刊披露。

信息披露义务人不得以新闻发布或者答记者问等任何形式代替
应当履行的报告、公告义务，不得以定期报告形式代替应当履行的临时报告义务。

第二章 信息披露的范围
第八条 公司应严格按照《证券法》、中国证监会及上海证券交易
所的规定披露有关信息。

公司除按照强制性规定披露信息外，应主动、及时地披露所有可
能对投资者和其他利益相关者决策产生实质性影响的信息。

第九条 信息披露文件包括定期报告、临时报告、招股说明书、
募集说明书、上市公告书、收购报告书等。

第十条 定期报告包括年度报告、中期报告和季度报告。凡是对
投资者作出价值判断和投资决策有重大影响的信息，均应当披露。定期报告按照中国证监会、上海证券交易所规定的要求编制和披露。

年度报告中的财务会计报告应当经符合《证券法》规定的会计师
事务所审计。

年度报告应当在每个会计年度结束之日起 4个月内，中期报告应
当在每个会计年度的上半年结束之日起 2个月内，季度报告应当在每个会计年度第 3个月、第 9个月结束后的 1个月内编制完成并披露。

第十一条 定期报告内容应当经公司董事会审议通过。未经董事
会审议通过的定期报告不得披露。

公司董事、高级管理人员应当对公司定期报告签署书面确认意见，
说明董事会的编制和审议程序是否符合法律、行政法规和中国证监会的规定，报告的内容是否能够真实、准确、完整地反映公司的实际情况。

监事会应当对董事会编制的定期报告进行审批并提出书面审核
意见。监事应当签署书面确认意见。监事会对定期报告出具的书面审核意见，应当说明董事会的编制和审议程序是否符合法律、行政法规和中国证监会的规定，报告的内容是否能够真实、准确、完整地反映公司的实际情况。

董事、监事无法保证定期报告内容的真实性、准确性、完整性或
者有异议的，应当在董事会或者监事会审议、审核定期报告时投反对票或者弃权票。

董事、监事、高级管理人员无法保证定期报告内容的真实性、准
确性、完整性或者有异议的，应当在书面确认意见中发表意见并陈述理由，公司应当披露。公司不予披露的，董事、监事和高级管理人员可以直接申请披露。

董事、监事和高级管理人员按照前款规定发表意见，应当遵循审
慎原则，其保证定期报告内容的真实性、准确性、完整性的责任不仅因发表意见而当然免除。

第十二条 公司预计经营业绩发生亏损或者发生大幅变动的，应
当及时进行业绩预告。

第十三条 定期报告披露前出现业绩泄露，或者出现业绩传闻且
公司证券及其衍生品种交易出现异常波动的，公司应当及时披露本报告期相关财务数据，包括主营业务收入、主营业务利润、利润总额、净利润、总资产和净资产等。

第十四条 定期报告中财务会计报告被出具非标准审计意见的，
公司董事会应当针对该审计意见涉及事项作出专项说明。

定期报告中财务会计报告被出具非标准审计意见，上海证券交易
所认为涉嫌违法并提请中国证监会立案调查的，公司应当配合。

第十五条 临时报告包括董事会、监事会、股东大会决议公告，
重大事件公告及其他公告。

第十六条 发生可能对公司证券及其衍生品种交易价格产生较大
影响的重大事件，投资者尚未得知时，公司应当立即以临时报告方式披露，说明事件的起因、目前的状态和可能产生的影响。

前款所称重大事件包括：
（一）《证券法》第八十条第二款规定的重大事件；
（二）公司发生大额赔偿责任；
（三）公司计提大额资产减值准备；
（四）公司出现股东权益为负值；
（五）公司主要债务人出现资不抵债或者进入破产程序，公司对
相应债权未提取足额坏账准备；
（六）新公布的法律、行政法规、规章、行业政策可能对公司产
生重大影响；
（七）公司开展股权激励、回购股份、重大资产重组、资产分拆
上市或者挂牌；
（八）法院裁决禁止控股股东转让其所持股份；任一股东所持公
司百分之五以上股份被质押、冻结、司法拍卖、托管、设定信托或者被依法限制表决权等，或者出现被强制过户风险；
（九）主要资产被查封、扣押或者冻结；主要银行账户被冻结；
（十）公司预计经营业绩发生亏损或者发生大幅变动；
（十一）主要或者全部业务陷入停顿；
（十二）获得对当期损益产生重大影响的额外收益，可能对公司
的资产、负债、权益或者经营成果产生重要影响；
（十三）聘任或者解聘为公司审计的会计师事务所；
（十四）会计政策、会计估计重大自主变更；
（十五）因前期已披露的信息存在差错、未按规定披露或者虚假
记载，被有关机关责令改正或者经董事会决定进行更正；
（十六）公司或者其控股股东、实际控制人、董事、监事、高级
管理人员受到刑事处罚，涉嫌违法违规被中国证监会立案调查或者受到中国证监会行政处罚，或者受到其他有权机关重大行政处罚；
（十七）公司的控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理
人员涉嫌严重违纪违法或者职务犯罪被纪检监察机关采取留置措施
且影响其履行职责；
（十八）除董事长或者总经理外的公司其他董事、监事、高级管
理人员因身体、工作安排等原因无法正常履行职责达到或者预计达到三个月以上，或者因涉嫌违法违规被有权机关采取强制措施且影响其履行职责；
（十九）中国证监会规定的其他事项。

公司的控股股东或者实际控制人对重大事件的发生、进展产生较
大影响的，应当及时将其知悉的有关情况书面告知公司，并配合公司履行信息披露义务。

前述信息披露事项涉及金额的，应当按照《信息披露管理办法》、
《股票上市规则》等有关法律、法规、规范性文件的规定执行。

第十七条 公司变更公司名称、股票简称、公司章程、注册资本、
注册地址、主要办公地址和联系电话等，应当立即披露。

第十八条 公司应当在最先发生的以下任一时点，及时履行重大
事件的信息披露义务：
（一）董事会或者监事会就该重大事件形成决议时；
（二）有关各方就该重大事件签署意向书或者协议时；
（三）董事、监事或者高级管理人员知悉该重大事件发生时。

在前款规定的时点之前出现下列情形之一的，公司应当及时披露
相关事项的现状、可能影响事件进展的风险因素：
（一）该重大事件难以保密；
（二）该重大事件已经泄露或者市场出现传闻；
（三）公司证券及其衍生品种出现异常交易情况。

第十九条 公司披露重大事件后，已披露的重大事件出现可能对
公司证券及其衍生品种交易价格产生较大影响的进展或者变化的，公司应当及时披露进展或者变化情况、可能产生的影响。

第二十条 公司控股子公司发生本办法第十七条规定的重大事件，
可能对公司证券及其衍生品种交易价格产生较大影响的，公司应当履行信息披露义务。

公司参股公司发生可能对公司证券及其衍生品种交易价格产生
较大影响的事件的，公司应当履行信息披露义务。

第二十一条 涉及公司的收购、合并、分立、发行股份、回购股
份等行为导致公司股本总额、股东、实际控制人等发生重大变化的，相关信息披露义务人应当依法履行报告、公告义务，披露权益变动情况。

第二十二条 公司应当关注本公司证券及其衍生品种的异常交易
情况及媒体关于本公司的报道。

证券及其衍生品种发生异常交易或者在媒体中出现的消息可能
对公司证券及其衍生品种的交易产生重大影响时，公司应当及时向相关各方了解真实情况，必要时应当以书面方式问询。

公司控股股东、实际控制人及其一致行动人应当及时、准确地告
知公司是否存在拟发生的股权转让、资产重组或者其他重大事件，并配合公司做好信息披露工作。

第二十三条 公司证券及其衍生品种交易被中国证监会或者上海
证券交易所认定为异常交易的，公司应当及时了解造成证券及其衍生品种交易异常波动的影响因素，并及时披露。

第二十四条 公司拟披露的信息被依法认定为国家秘密，披露或
者履行相关义务可能导致其违反法律法规或者危害国家安全的，可以按照上海证券交易所相关规定豁免披露。

公司及相关信息披露义务人拟披露的信息属于商业秘密、商业敏
感信息，披露或者履行相关义务可能引致不当竞争、损害公司及投资者利益或者误导投资者的，可以按照上海证券交易所相关规定暂缓或者豁免披露该信息。

公司有充分理由认为披露某一信息会损害公司的利益或者造成
不良影响的，且该信息对股价不会产生重大影响，经证券交易所同意，可以免于披露。

第二十五条 公司的公告若出现错误、遗漏或误导的，公司应当
及时做出说明并披露更正、补充公告。

第三章 信息披露程序
第二十六条 公司定期报告的编制、审议和披露程序：
（一）由董事会责成财务总监负责编制财务报告及财务信息，相
关职能部门认真提供基础资料，董事会秘书对基础资料进行审查，组织相关工作人员及时编制定期报告草案并送达董事、监事、高级管理人员审阅，提请董事会审议；
（二）董事会召开会议，审议定期报告；
（三）监事会审核董事会编制的定期报告，并出具审核意见；
（四）董事会秘书负责并责成公司信息披露部门进行定期报告的
披露工作。

第二十七条 公司重大事件的报告、传递、审核和披露程序：
（一）董事、监事及高级管理人员知悉重大事件发生或已披露事
件有重大进展、变化时，应当立即报告董事长，同时告知董事会秘书。

董事长接到报告后，应当立即向董事会报告，并敦促董事会秘书组织临时报告的披露工作；
（二）公司的全资子公司、控股子公司发生或预计发生重大事项
时，相关单位应在第一时间内以书面形式报告董事会秘书或证券法务部，董事会秘书收到各单位上报的重大信息后，应立即提出专业意见，根据其性质对其是否予以披露做出判断。对按照有关规定需要予以披露的重大事项，由证券法务部草拟公告，报请董事长审核后与交易所联系披露事宜，并予以披露。

上述事项按决策权限须履行内部决策程序的，同时履行决策程序。

第二十八条 其他信息披露义务人出现或知悉应当披露的重大信
息时，应及时通知公司董事会和董事会秘书，由公司配合该义务人及时履行信息披露义务。

第二十九条 信息披露前应严格履行审查程序：
（一）提供信息的相关部门及单位认真核对相关信息资料；
（二）证券法务部根据披露内容和格式要求，组织和协调有关部
门起草披露公告；
（三）董事会秘书对披露公告进行合规性审查；
（四）披露公告涉及日常性事务、或所涉事项已经公司股东大会、
董事会、监事会审议通过的，授权董事会秘书签发；其他公告由董事长签发。

第四章 信息披露事务管理
第三十条 公司信息披露工作由董事会统一领导和管理。

（一）董事长是公司信息披露工作的主要责任人；
（二）董事会秘书负责协调和组织信息披露工作的具体事宜；
（三）董事会全体成员负有连带责任；
（四）财务总监受董事会委托，负责财务报告及财务信息的编制
工作，对财务信息质量负责；
（五）公司各职能部门和控股子公司的负责人是其本部门及本公
司的信息报告责任人，同时各部门及各子公司应指定专人作为信息员，负责向证券法务部或董事会秘书报告信息。

第三十一条 董事会秘书负责组织和协调公司信息披露事务，汇
集上市公司应予披露的信息并报告董事会，持续关注媒体对公司的报道并主动求证报道的真实情况。

董事会秘书有权参加股东大会、董事会会议、监事会会议和高级
管理人员相关会议，有权了解公司的财务和经营情况，查阅涉及信息披露事宜的所有文件。公司建立重大事件报告制度、日常经营活动报告制度，保证为董事会秘书提供信息披露所需的全部资料和信息。

董事会秘书负责办理上市公司信息对外公布等相关事宜。除监事
会公告外，上市公司披露的信息应当以董事会公告的形式发布。

董事会秘书负责公司投资者关系管理，未经董事会许可，任何人
不得从事投资者关系活动。

董事会秘书负责组织信息披露事务管理制度的培训工作。董事会
秘书应当定期对公司董事、监事、公司高级管理人员、公司总部各部门以及各分公司、子公司的负责人以及其他负有信息披露职责的公司人员和部门开展信息披露制度方面的相关培训。

公司应当为董事会秘书履行职责提供便利条件，财务总监应当配
合董事会秘书在财务信息披露方面的相关工作。

公司董事会在聘任董事会秘书的同时，应当另外委任一名董事会
证券事务代表，公司证券事务代表接受董事会秘书领导，协助董事会秘书开展工作。

第三十二条 董事会在作出重大决定之前，应从信息披露角度征
询董事会秘书意见。如有妨碍董事会秘书履行职责的行为，董事会秘书可向公司有关部门反映，也可直接向中国证监会或上海证券交易所报告。

第三十三条 对监管部门所指定需要披露或解释的事项，有关部
门应积极配合董事会秘书在指定时间内完成，当董事会秘书认为所需资料不完整、不充分时，有权要求有关部门提供进一步的解释、说明及补充。

第三十四条 公司内设机构在进行有关财务、生产、投资、重大
人事变动等宣传报道时，应主动与董事会秘书协商。在其他公共传媒披露的信息不得先于符合中国证监会规定条件的报纸和证券交易所
的网站发布。

第三十五条 董事会秘书行使以上职责时，可聘请律师、会计师
等中介机构提供相关的咨询服务。

第三十六条 公司证券法务部为公司信息披露事务管理部门，公
司应在工作条件、人员配备等方面给予必要的支持。公司财务部门及相关职能部门和公司各分支机构应密切配合证券法务部开展工作，确保公司定期报告以及临时报告能够及时披露。

第三十七条 公司董事、监事、高级管理人员非经董事会书面授
权，不得对外发布公司未披露信息。

第三十八条 公司董事应当了解并持续关注公司生产经营情况、
财务状况和公司已经发生的或者可能发生的重大事件及其影响，主动调查、获取决策所需要的资料。

第三十九条 公司董事会应对信息披露事务管理制度的年度实施
情况进行自我评估，在年度报告披露的同时，将关于信息披露事务管理制度实施情况的董事会自我评估报告纳入年度内部控制自我评估
报告部分进行披露。

公司应当根据国家财政主管部门的规定建立健全并严格招待财
务管理和会计核算的内部控制，公司董事会和管理层应当负责检查监督内部控制的建立和执行情况，保证相关控制规范的有效实施。

第四十条 监事应当对公司董事、高级管理人员履行信息披露职
责的行为进行监督，关注公司信息披露情况，发现信息披露存在违法违规问题的，应当进行调查并提出处理建议。

监事会对信息披露事务管理制度的实施情况进行定期或不定期
检查，对发现的重大缺陷及时督促公司董事会进行改正，并根据需要要求董事会对制度予以修订。

监事会应当形成对公司信息披露事务管理制度实施情况的年度
评价报告，并在年度报告的监事会公告部分进行披露。

第四十一条 高级管理人员应当及时向董事会报告有关公司经营
或者财务方面出现的重大事件、已披露的事件的进展或者变化情况及其他相关信息。

第四十二条 公司建立工作日阅报制度和股价跟踪制度，证券法
务部应密切关注有关公司的市场信息及二级市场情况，发现异常情况及时向董事会秘书报告。

第四十三条 公司通过业绩说明会、分析师会议、路演、接受投
资者调研等形式就公司的经营情况、财务状况及其他事件与任何机构和个人进行沟通的，不得提供内幕信息。

公司应保证有畅通的渠道及必要的人员接受投资者的问询，但限
于已公开的信息范围。

第四十四条 公司的股东、实际控制人发生以下事件时，应当主
动告知公司董事会和董事会秘书，并配合公司履行信息披露义务。

(一)持有公司百分之五以上股份的股东或者实际控制人，其持有
股份或者控制公司的情况发生较大变化，公司的实际控制人及其控制的其他企业从事与公司相同或者相似业务的情况发生较大变化；
(二)法院裁决禁止控股股东转让其所持股份，任一股东所持公司
百分之五以上股份被质押、冻结、司法拍卖、托管、设定信托或者被依法限制表决权等，或者出现被强制过户风险；
(三)拟对公司进行重大资产或者业务重组；
(四)中国证监会规定的其他情形。

应当披露的信息依法披露前，相关信息已在媒体上传播或者公司
证券及其衍生品种出现交易异常情况的，股东或者实际控制人应当及时、准确地向上市公司作出书面报告，并配合上市公司及时、准确地公告。

公司的股东、实际控制人不得滥用其股东权利、支配地位，不得
要求公司向其提供内幕信息。

第四十五条 公司向特定对象发行股票时，其控股股东、实际控
制人和发行对象应当及时向公司提供相关信息，配合公司履行信息披露义务。
第四十六条 公司董事、监事、高级管理人员、持股百分之五以
上的股东及其一致行动人、实际控制人应当及时向公司董事会报送公司关联人名单及关联关系的说明。公司应当履行关联交易的审议程序，并严格执行关联交易回避表决制度。交易各方不得通过隐瞒关联关系或者采取其他手段，规避公司的关联交易审议程序和信息披露义务。

第四十七条 通过接受委托或者信托等方式持有公司百分之五以
上股份的股东或者实际控制人，应当及时将委托人情况告知公司，配合公司履行信息披露义务。

第四十八条 信息披露义务人应当向其聘用的证券公司、证券服
务机构提供与执业相关的所有资料，并确保资料的真实、准确、完整，不得拒绝、隐匿、谎报。
第四十九条 公司解聘会计师事务所的，应当在董事会决议后及
时通知会计师事务所，公司股东大会就解聘会计师事务所进行表决时，应当允许会计师事务所陈述意见。股东大会作出解聘、更换会计师事务所决议的，公司应当在披露时说明解聘、更换的具体原因和会计师事务所的陈述意见。

第五十条 公司股东大会、董事会、监事会的会议文件及对外信
息披露的文件（包括定期报告和临时报告）要分类设立专卷由专人存档保管。公司进行投资者关系活动应建立完备的档案制度。

第五章 信息保密
第五十一条 公司及相关信息披露义务人应加强对处于筹划阶段
的重大事件及未公开重大信息内部流转过程中的保密工作，明确未公开重大信息的密级，采取保密措施，尽量缩小知情人员范围，并保证其处于可控状态。

第五十二条 在披露信息在正式公告之前，公司及相关信息披露
义务人应当提醒获悉信息的人员对未公开信息予以严格保密，且不得利用该信息进行内幕交易。

第五十三条 公司在进行商务谈判等事项时，相关信息披露义务
人在进行涉及公司敏感事项时，因特殊情况需要向对方提供未公开信息，公司应要求对方签署保密协议，保证不对外泄漏有关信息，并承诺在有关信息公告前不买卖公司证券。

第五十四条 公司及相关信息披露义务人应对内刊、网站、宣传
资料进行严格管理，防止在上述资料中泄漏未公开重大信息。

公司及相关信息在公司网站及其他媒体发布信息的时间不得先
于证券交易所的网站和符合中国证监会规定条件的媒体，不得以新闻发布或者答记者问等任何形式代替应当履行的报告、公告义务。

第六章 外部单位报送信息管理
第五十五条 对外部单位无法律法规依据，要求公司提供未披露
的重大信息、财务报告，公司应拒绝报送。公司依据法律法规的要求应当报送的，需要履行公司内部审批程序，将报送的外部单位相关人员作为内幕知情人登记在案备查。

公司依据法律法规向特定外部信息使用人报送年报相关信息的，
提供时间不得早于公司业绩快报和公告的披露时间，业绩快报和公告的披露内容不得少于向外部信息使用人提供的信息内容。

第五十六条 公司应将报送的相关信息作为内幕信息，并书面提
醒报送的外部单位相关人员履行保密义务。

第五十七条 外部单位或个人不得泄漏依据法律法规报送的本公
司未公开的重大信息，不利用所获取的未公开重大信息买卖本公司证券或建议他人买卖本公司证券。

第五十八条 外部单位或个人及其工作人员因保密不当致使前述
重大信息被泄露，应立即通知公司，公司应在第一时间向上海证券交易所报告并公告。

第五十九条 外部单位或个人在相关文件中不得使用公司报送的
未公开重大信息，除非与公司同时披露该信息。

第七章 监督管理和法律责任
第六十条 公司及其他信息披露义务人的信息披露行为应当依法
接受中国证监会、证券交易所的监督。

第六十一条 公司及其他信息披露义务人应当及时、如实回复中
国证监会、证券交易所就有关信息披露问题的问询，并配合中国证监会的检查、调查。

第六十二条 公司董事、监事、高级管理人员应当对公司信息披
露的真实性、准确性、完整性、及时性、公平性负责，但有充分证据表明其已经履行勤勉尽责义务的除外。

公司董事长、总经理、董事会秘书，应当对公司临时报告信息披
露的真实性、准确性、完整性、及时性、公平性承担主要责任。

公司董事长、总经理、财务总监应对公司财务报告及财务信息的
真实性、准确性、完整性、及时性、公平性承担主要责任。

第六十三条 公司及其他信息披露义务人违反信息披露规定的，
由证券监管部门依照国家有关法律法规进行处理，涉嫌违法犯罪的，应当依法追究其相关刑事责任。

第六十四条 由于公司工作人员工作失职或违反本办法规定，致
使公司因信息披露工作而遭受证券监管机构处罚，给公司造成严重影响或损失的，公司应视情节轻重给予该责任人批评、警告直至解除其职务的处分，并可向其提出适当的赔偿要求。证券监管机构另有处分的，不免除公司给予的处分，并将有关处理结果在 5个工作日内报证券交易所备案。

第六十五条 公司聘请的中介机构擅自披露公司尚未披露的重大
信息，给公司造成损失的，公司保留追究其责任的权利。

第六十六条 对于违反本办法，擅自泄露内幕信息的内幕信息知
情人，公司董事会将视情节轻重以及给公司造成的损失和影响，对相关责任人给予通报批评、警告、记过、降职、降薪、留职察看、开除等处分，同时处以经济处罚。并可依据法律、法规和规范性文件，追究其法律责任；构成犯罪的，将依法移送司法机关追究其刑事责任。

第六十七条 非公司内部信息知情人违反本办法，在社会上造成
严重后果，公司将提请中国证监会、上海证券交易所等有权部门对其给与相应处罚；构成犯罪的，将依法移送司法机关追究其刑事责任。

第六十八条 外部单位或个人如违反本办法使用本公司报送信息，
致使公司遭受经济损失的，本公司将依法要求其承担赔偿责任；构成犯罪的，将依法移送司法机关追究其刑事责任。

第八章 年报信息披露重大差错责任追究
第六十九条 有下列情形之一的应当追究责任人的责任：
（一）违反《公司法》、《证券法》、《企业会计准则》和《企业会计制度》等相关法律、法规的规定，使年报信息披露发生重大差错或造成不良影响的；
（二）违反《信息披露管理办法》、《股票上市规则》以及中国证
监会和上海证券交易所发布的有关年报信息披露指引、准则、通知、备忘录等，使年报信息披露发生重大差错或造成不良影响的；
（三）违反《公司章程》、本办法以及公司其他内部控制制度，
使年报信息披露发生重大差错或造成不良影响的；
（四）未按照年报信息披露工作中的规程办事且造成年报信息披
露重大差错或造成不良影响的；
（五）年报信息披露工作中不及时沟通、汇报造成重大失误或造
成不良影响的；
（六）其他个人原因造成年报信息披露重大差错或造成不良影响
的。

第七十条 有下列情形之一的，应当从重处理：
（一）情节恶劣、后果严重、影响较大且事故原因确系个人主观
因素所致的；
（二）打击、报复、陷害调查人或干扰、阻挠责任追究调查的；
（三）不执行董事会依法做出的处理决定的；
（四）董事会认为其它应当从重处理的情形的。

第七十一条 有下列情形之一的，应当从轻、减轻或免于处理：
（一）有效阻止不良后果发生的；
（二）主动纠正和挽回全部或者大部分损失的；
（三）确因意外和不可抗力等非主观因素造成的；
（四）董事会认为其他应当从轻、减轻或者免于处理的情形的。

第七十二条 在对责任人做出处理前，应当听取责任人的意见，
保障其陈述和申辩的权利。

第七十三条 追究责任的形式：
（一）责令改正并作检讨；
（二）通报批评；
（三）调离岗位、停职、降职、撤职；
（四）赔偿损失；
（五）解除劳动合同；
（六）情节严重涉及犯罪的依法移交司法机关处理。

第七十四条 公司董事、监事、高级管理人员、各子公司负责人
出现责任追究的范围事件时，公司在进行上述处罚的同时可附带经济处罚，处罚金额由董事会视事件情节具体确定。

第九章 附 则
第七十五条 本办法未尽事宜，或者与有关法律、行政法规、部
门规章、《股票上市规则》相悖的，按有关法律、行政法规、部门规章和《股票上市规则》的规定执行。

第七十六条 本办法经公司董事会审议批准后生效，修改时亦同，
原《信息披露管理办法》同时废止。

第七十七条 本办法解释权归属公司董事会。